Trafigura плаща 55 милиона долара глоба в САЩ в случай на предполагаема пазарна злоупотреба
Trafigura се съгласи да плати глоба от 55 милиона долара в споразумение с американските регулатори по обвинения в измама и манипулация в последния удар срещу търговската къща.
Комисията за търговия със стокови фючърси обвини компанията в престъпления, за които се твърди, че са извършени между 2014 г. и 2020 г., включително търговия с бензин, докато притежава непублична информация, манипулиране на бенчмарк за мазут и възпрепятстване на комуникацията на подателите на сигнали.
„Това правоприлагащо действие е още един пример за ангажимента на CFTC да гарантира, че пазарите на деривати остават свободни от търговски злоупотреби, които подкопават тяхната цялост“, каза Иън Макгинли, директор на регулатора по правоприлагането.
p>Trafigura заяви, че нито признава, нито отрича обвиненията, но добавя, че от въпросния период е „доброволно предприела значителни стъпки за подобряване на своята програма за съответствие“.
Глобата на CFTC идва на фона на няколко разследвания на компанията , една от най-големите търговски къщи в света, която реализира печалби от $1,5 милиарда през шестте месеца до края на март. Със седалище в Сингапур, Trafigura има големи операции в Женева и Хюстън.
Trafigura през март се призна за виновен по обвиненията на САЩ в подкупване в Бразилия и се съгласи да плати 127 милиона долара глоби и конфискувани печалби.
В този случай - свързано с огромната бразилска Lava Jato, или Автомивка, сага за политическа корупция — прокурорите казаха, че компанията е давала подкупи, за да запази бизнеса си с държавната петролна група Petrobras, като е спечелила 61 милиона долара от незаконно придобит бизнес.
Отделно, Trafigura и нейният бивш главен оперативен офис Майк Уейнрайт трябва да бъдат изправени пред съда в Швейцария по обвинения в подкупване на длъжностни лица в Ангола.
Сред обвиненията на CFTC срещу компанията в последното дело са, че тя „неправомерно е получила непубличен информационен материал за пазара на бензин ” от служител в мексиканско търговско дружество и е извършил транзакции, докато е притежавал тази поверителна информация.
Твърди се също, че Trafigura е манипулирала референтната цена на вид мазут през 2017 г., за да извлече полза от своите фючърсни и суапови позиции.
CFTC също така обвини компанията, че изисква от служителите да подписват споразумения за неразкриване, които не включват разделяне на комуникацията с правоприлагащите органи, което според агенцията възпрепятства комуникацията с властите относно потенциални нарушения.
Споразумението от понеделник бележи първия път, когато CFTC таксува компания за намеса в комуникациите на подателите на сигнали.
„CFTC няма да толерира опити за заглушаване на потенциални свидетели“, каза Браян Йънг, директор на службата за сигнализиране на нередности на регулатора.
Trafigura заяви, че се е съгласила да промени разпоредбите на NDA в своите трудови договори, за да изясни, че не възпрепятства комуникацията с властите относно незаконна дейност.
